在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中(河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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