金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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